Sommario
Contesto del caso
L'anno scorso, il tribunale ha condannato Yeung Ka Shing, ex proprietario del Birmingham, club del campionato inglese, a sei anni di carcere per riciclaggio di denaro per oltre 700 milioni di dollari di Hong Kong. Ieri Yeung ha presentato ricorso contro la sua condanna e la sua sentenza, sostenendo che il giudice del processo non ha preso in adeguata considerazione il suo stato mentale e non è riuscito a dimostrare che fosse a conoscenza del fatto che il denaro in questione era denaro sporco. Ha inoltre sottolineato che il caso riguardava migliaia di transazioni di diversa natura e che pertanto ogni transazione avrebbe dovuto essere processata separatamente anziché essere condannata congiuntamente.
Dopo aver trascorso un anno in prigione, Yang Jiacheng aveva molti più capelli bianchi sulla testa (vedere la piccola foto), ma il suo stato mentale era ancora buono. Anche la moglie Wang Manli si è recata ieri in tribunale per ascoltare il processo e dimostrare il suo sostegno. L'avvocato della regina britannica Clare Montgomery, che rappresenta Yeung Ka Shing, ha proseguito la sua dichiarazione in tribunale, sottolineando che Yeung è un uomo d'affari indipendente, di successo e ricco. Tuttavia, il giudice del processo ha rifiutato di accettare l'argomentazione di Yang secondo cui il denaro in questione costituiva un legittimo reddito da investimento. Il giudice riteneva che Yang avesse avuto rapporti con il proprietario del casinò e pertanto ne dedusse che i fondi in questione provenissero da attività illecite. Montgomery ha confutato questa affermazione come falsa, sottolineando che gestire un'attività di gioco d'azzardo a Macao è legale e che il solo collegamento con i proprietari dei casinò non è sufficiente a dimostrare che la fonte dei fondi sia illegale. Ha sostenuto che il giudice del processo originario non ha esaminato a fondo la sua "cognizione soggettiva" e i difetti procedurali nel consolidamento delle accuse. Questo caso evidenzia la difficoltà di provare il "requisito di conoscenza" previsto dalla legge antiriciclaggio di Hong Kong e le controversie tecniche sulla struttura delle accuse.
I. Controversie fondamentali nell'appello
1. Se è accertato il requisito della cognizione soggettiva
secondo"Ordinanza sui crimini organizzati e gravi》La sezione 25(1) richiede all'accusa di provare che l'imputato "sapeva o aveva ragionevoli motivi per credere" che i beni da lui gestiti provenissero da un reato. Il team di difesa di Yang ha sostenuto:
- Difesa della legalità delle transazioni
La difesa ha sottolineato che le transazioni finanziarie tra Yang e gli operatori dei casinò di Macao erano attività commerciali legali (il settore del gioco d'azzardo di Macao è regolamentato dalla legge n. 16/2001) e non c'erano prove dirette che dimostrassero che Yang fosse a conoscenza del fatto che la fonte dei fondi fosse illegale. Il giudice del processo originario ha dedotto che egli era a conoscenza dell'incidente basandosi esclusivamente sulla sua "associazione con il personale del casinò", il che violava il principio della "presunzione di innocenza". - Nascondere una transazione non significa che sia illegale
La difesa ha ammesso che alcune transazioni non sono state segnalate in modo veritiero, ma ha sostenuto che questo comportamento potrebbe essere dovuto a esigenze di pianificazione fiscale o di riservatezza aziendale e non è necessariamente correlato al riciclaggio di denaro (vedere il caso FACC 5/2010 della Corte d'appello finale). - Si tratta puramente di speculazioni personali del giudice.
Montgomery ha inoltre affermato che Yang Jiacheng era stato coinvolto in numerose transazioni in passato, alcune delle quali non erano del tutto trasparenti, ma le ragioni erano sconosciute, il che non significava necessariamente che tali transazioni fossero illegali. Ha criticato il giudice del processo iniziale per aver emesso un verdetto di colpevolezza senza essere stato in grado di stabilire se Yang fosse a conoscenza della fonte del denaro nero.
(II) La liceità dell'adesione alle accuse
L'accusa ha riunito migliaia di transazioni in un'unica accusa di "reato continuato". La difesa ha chiesto:
- Eterogeneità della natura delle transazioni
Se la fonte dei fondi implica più azioni indipendenti (ad esempio entrate dai casinò, investimenti immobiliari, rimesse transfrontaliere), queste devono essere separate in accuse diverse, altrimenti l'imputato sarà privato del diritto di difendersi caso per caso (fare riferimento alla Sezione 14A dell'Ordinanza di procedura penale di Hong Kong). - Standard di condanna distorti
Le accuse combinate portano il giudice a emettere la sentenza in base all'importo totale, ignorando la possibilità che singole transazioni possano essere innocenti, il che viola il principio di "proporzionalità tra crimine e pena" (caso di riferimento HCMA 123/2013).
II. Soglia di prova nella pratica giudiziaria
1. Limitazioni dell'inferenza da prove indirette
I tribunali di Hong Kong spesso utilizzano "prove indiziarie" (prova indiziaria) si può dedurre che sia informato, ma devono essere soddisfatti due criteri:
- L'unica deduzione ragionevole(unica inferenza ragionevole)
Se l'imputato non riesce a spiegare ragionevolmente il flusso anomalo di fondi (ad esempio depositi multipli frazionati, contratti di transazione fittizi), si può dedurre che fosse a conoscenza della situazione (Corte d'appello finale FACC 3/2015). - Confronto delle pratiche del settore
Se l'imputato è impegnato in un settore ad alto rischio, come quello finanziario o dei casinò, il tribunale può elevare il livello di dovere di diligenza (vedere paragrafo 12.3 delle Linee guida sulla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo).
2. Analisi dei fattori di condanna
Una condanna a sei anni è proporzionale?
- Secondo il Comitato per le condanne di Hong KongLinee guida per le condanne per riciclaggio di denaro”, se l'importo in questione supera i 100 milioni di yuan, ci sono fattori transfrontalieri o sono coinvolti professionisti, la pena di base è di 5-8 anni.
- L'importo coinvolto nel caso di Yang era enorme e comportava operazioni transgiurisdizionali. La sentenza originaria era intermedia e per la Corte d'appello è stato difficile stabilire che fosse "manifestamente eccessiva".
3. Previsione del risultato dell'appello
Da una prospettiva legale e probatoria completa, le possibilità di successo di questo ricorso dipendono da due fattori:
- Se la Corte d'appello determina che il giudice del processo originario ha applicato erroneamente la "presunzione di conoscenza", può revocare la condanna e rinviare il caso per un nuovo processo.
- Se vengono individuati solo difetti procedurali nell'accorpamento delle accuse, o se è necessario suddividere e riesaminare alcune transazioni, la sentenza complessiva potrebbe non essere modificata in modo significativo.
Criteri chiave: La difesa può fornire prove specifiche di "fonti legali di fondi di terze parti" (ad esempio, rendiconti di profitti di casinò, accordi sui dividendi di investimenti) per eliminare il collegamento tra i fondi e il reato?
Ulteriori letture:
- Il re del casinò di Macao "Zhou Zhuohua" ha commesso più di 100 crimini a Macao ed è stato condannato a 18 mesi di prigione dal tribunale di Macao
- Il disco principale del picco di miliardi d'argento
- Il caso di riciclaggio di denaro da 720 milioni di dollari di Hong Kong di Yeung Ka Shing
Numero del caso: CACC101/14
